上交所发出科创板倡议 订下19条军规

日前，上交所向青年员工发出“青春建功新时代聚力奋战科创板”的倡议，组建青年突击队，引导青年员工弘扬五四爱国主义精神，凝聚力量奋战科创板建设。

这只是科创板推进过程中的一个画面。

在业界看来，作为今年资本市场的“一号工程”，科创板的各项准备工作注定会是多线并进。

分批完成市场端软件升级

科创板的各项技术准备，正不断推进。

《证券日报》记者了解到，日前，上交所向各会员公司、基金管理公司等市场参与者发布了《关于发布易神系统EzOES等市场端软件版本的通知》。通知称，为支持科创板股票交易与行情接收，拟对市场发布易神系统报盘子系统EzOES2019版、行情接收客户端EzSR综业配置版、易神系统行情网关MDGW0.3.5版、通用交易端EzTrader2019版及相关文档。

《证券日报》记者注意到，对于易神系统报盘子系统EzOES2019版和易神系统行情网关MDGW0.3.5版的升级要求为“推荐”，并指出“科创板业务上线时，若未同步升级将无法支持科创板相关业务功能”。

行情接收客户端EzSR综业配置版的升级要求为“必须”，技术变动是“支持综合业务平台盘后固定价格、国债预发行业务的行情接收”，并指出“采用FAST协议接收行情的用户，若不升级此配置，将在界面和日志中发现持续报警”。

通用交易端EzTrader2019版的升级要求则是“可选”，技术变动是“增加盘后固定价格交易功能”。

“各市场参与者认真阅读使用手册及相关文档，并在测试环境进行充分测试后，再在生产环境中进行升级部署。”通知要求。

《证券日报》此前报道称，5月11日，上交所和中国结算上海分公司将举行科创板第一次全网测试。根据安排，此次全网测试的主要目的是验证科创板相关功能的就绪情况。

本次测试模拟1个完整交易日的交易和结算，注册测试包括科创板股票新股发行申购、科创板股票异常波动停复牌等九方面的内容。

另外，科创板转融通和科创板存托凭证业务的相关测试则没有纳入此次全网测试。

对于接下来的测试安排，有券商人士称，目前时间还未确定，仍需等待交易所方面的通知。

长江证券陆志萍表示，相信关注市场的投资者，都能感受到科创板倒计时的节奏。可以预期的是，科创板的交易系统，距离完善定型只有几步之遥了。

上交所市场发展与服务专业委员会专职委员王勇曾表示，计划到5月底完成全部科创板技术准备和制度准备。

部分细则有待推出

随着科创板与大家见面的步伐越来越近，各项规章制度也在不断推出。

《证券日报》记者经过梳理后注意到，规则指引方面，目前上交所已经发布了19份通知，涉及四种类型，分别是发行上市审核类、发行承销类、上市类和交易类。这些构成了上交所科创板的“19条军规”。

最新下发的两份通知，一份是对科创板上市规则进行修改，涉及三方面内容;另一份是关于科创板转融通证券出借和转融券业务。

其中，转融通证券出借和转融券业务方面，包括明确科创板证券出借及转融券业务的标的证券范围，扩大券源，提高科创板证券出借、科创板转融券业务效率，提高市场化水平、降低业务成本等。

需要指出的是，上述机制安排仅涉及科创板证券出借和科创板转融券业务的效率提升，不改变现有融券偿还业务安排。同时，上述机制安排将于科创板开板时实施。近期，上交所、中证金融和中国结算将发布相关技术接口并组织开展技术测试。

此外，科创板的董秘任职问题，目前上交所也予以明确：科创板董秘资格证明和沪深交易所其它董秘资格证明互不通用。

科创板的推进工作衔枚疾进，但是，目前仍有部分细则未推出，比如，与重大资产重组相关的实施细则。

根据证监会此前发的《科创板上市公司持续监管办法(试行)》，科创公司重大资产重组或者发行股份购买资产，标的资产应当符合科创板定位，并与公司主营业务具有协同效应。

《上海证券交易所科创板股票上市规则》则专门有一章对重大资产重组作出规定。比如，上市公司应当确保能够对购买的标的资产实施有效控制，保证标的资产合规运行，督促重大资产重组交易对方履行承诺。

超六成企业回复问询

自3月22日接受首批9家企业的申请以来，截止到5月12日记者截稿，受理企业数量已经达到了108家，其中，有85家的状态为“已问询”。而在上述108家企业中，有67家企业回复了上交所的问询，占比为62%。

安信证券认为，不同行业被问询的核心技术各有侧重，突出了行业特性及技术路径，对比A股其他板块，科创板企业的问询更加细致以及“切中要害”。

根据规定，如果发行人的首轮问询回复未能有针对性地回答上交所问询，或者上交所发现新线索、新情况以及根据相关监管要求需要进一步审核问询的，上交所所可在收到发行人首轮问询回复后十个工作日内，继续提出第二轮审核问询。

4月23日，烟台睿创微纳技术股份有限公司、晶晨半导体(上海)股份有限公司和深圳微芯生物科技股份有限公司3家企业率先提交首轮问询回复。

5月8日，是上交所收到首轮问询回复的第10个工作日。据上交所介绍，与首轮问询为全面问询不同，第二轮问询将更加聚焦，重点针对首轮问询中发行人及中介机构没有说清楚、讲明白的重要问题，通过刨根问底式问询，要求发行人进一步披露信息，便于审核机构对相关事项作出审核判断，便于投资者在信息充分的情况下做出投资决策。

在中信建投证券公司执委会委员、公司投行委主任刘乃生看来，科创板的审核标准统一、公开，本着“急用先行”的原则，上交所陆续发布了上市审核问答一和二，这是一把标尺。

他同时表示，科创板审核制度要点重点突出在科创的定位，发行的条件、上市的条件以及信息披露。要把握好科创定位，券商应从核心技术、研发体系、研发成果、竞争优势、业务模式、国家战略等六个维度去评估企业创新能力。（记者 朱宝琛）

关键词： 上交所 科创板 军规

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